ПРАВИЛА КОНТРОЛЯ в области саморегулирования | СРО "СОЮЗЭНЕРГОАУДИТ"

САМОРЕГУЛИРУЕМЫЙ СОЮЗ ЭНЕРГОАУДИТОРОВ (СРО "СОЮЗЭНЕРГОАУДИТ")

Номер в реестре Минэнерго России: СРО-Э-068 Дата включения в реестр: 22.03.2011


Адрес места нахождения: Россия, 660017, г. Красноярск, ул. Урицкого, д. 125, пом. 161
Телефон/факс: +7 (391) 268-05-68, 268-17-17, 268-11-00

Тел/Факс: +7 (391) 268-05-68, 268-17-17, 268-11-00
Раскрытие информации

Правила контроля за деятельностью членов НП «Энергоаудит»

УТВЕРЖДЕНО

Общим собранием членов НП «Энергоаудит»

Протокол № 1 от 25.09.2014г.

 

 

ПРАВИЛА

контроля за деятельностью членов НП «Энергоаудит»

 

 

  • Общие положения
  • Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях», Федеральным законом от 23.11.2009 № 261-ФЗ «Об энергосбережении и о повышении энергетической эффективности и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Уставом НП «Энергоаудит» и устанавливают порядок осуществления саморегулируемой организацией контрольной функции с целью обеспечить соблюдение членами НП «Энергоаудит» требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил НП «Энергоаудит», условий членства в НП «Энергоаудит», а также иных требований саморегулируемой организации.
  • Осуществление контрольной функции НП «Энергоаудит» основывается на принципах:

-уважения законных прав и интересов членов саморегулируемой организации;

-правовой обоснованности требований саморегулируемой организации;

-объективности контроля за деятельностью членов НП «Энергоаудит» независимо от их профессионального статуса, избрания в состав коллегиального органа управления саморегулируемой организации, ее специализированных и иных органов.

  • Контрольная функция НП «Энергоаудит» реализуется посредством контроля при приеме в члены саморегулируемой организации, а также контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации.
  • Организацию контроля при приеме в члены НП «Энергоаудит», а также контроля за деятельностью ее членов осуществляет Директор НП «Энергоаудит». Непосредственное осуществление контроля возлагается на специалистов НП «Энергоаудит» в соответствии с их должностными обязанностями.
  • Контроль при приеме в члены НП «Энергоаудит» осуществляется путем проверки документов, представленных физическими лицами, индивидуальными предпринимателями или юридическими лицами, претендующими на вступление в саморегулируемую организацию.
  • Контроль за деятельностью членов НП «Энергоаудит» включает в себя:

1.6.1.Текущий контроль за деятельностью членов НП «Энергоаудит».

1.6.2.Плановые проверки деятельности членов НП «Энергоаудит».

1.6.3.Внеплановые проверки деятельности членов НП «Энергоаудит».

  • В ходе проверки проверяется полнота и достоверность сведений, представленных в НП «Энергоаудит» проверяемым в соответствии с требованиями саморегулируемой организации.
  • Проверки, осуществляемые саморегулируемой организацией, могут быть выездными или документальными.

         1.9.Выездная проверка осуществляется посредством выезда специалиста НП «Энергоаудит», а также иных лиц, участвующих в проверке, в адрес места нахождения проверяемого члена саморегулируемой организации. Выездная проверка проводится:

1.9.1.В случаях, когда достоверность предоставленной членом НП «Энергоаудит» информации (документов) может быть в полной мере оценена лишь посредством выезда в адрес места нахождения проверяемого.

1.9.2.При наличии данных, свидетельствующих о возможных нарушениях членом НП «Энергоаудит» требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил, а также иных требований саморегулируемой организации, в случаях, когда такие данные могут быть проверены лишь посредством выезда в адрес места нахождения проверяемого.

1.9.3.В иных случаях по решению Комиссии по контролю за деятельностью членов НП «Энергоаудит» (далее – Комиссия по контролю).

1.10.Документальная проверка осуществляется в офисе НП «Энергоаудит» посредством проверки документов, полученных от члена НП «Энергоаудит».

         1.11.Член НП «Энергоаудит» обязан предоставить для проверки документы в соответствии с письменным требованием саморегулируемой организации. Письменное требование не ограничивает право проверяющего требовать предоставления на проверку документов, не включенных в такое требование. Если иное не предусмотрено внутренними документами саморегулируемой организации в НП «Энергоаудит» предоставляются надлежащим образом заверенные копии документов. Член НП «Энергоаудит» обязан предоставлять в саморегулируемую организацию документы (копии документов), содержащие достоверную информацию. В случаях, когда достоверность копии документа вызывает сомнения, ответственный за проведение проверки специалист имеет право требовать предоставления оригинала такого документа. Оригинал документа предоставляется в саморегулируемую организацию лично представителем проверяемого, в присутствии которого проводится сверка копии документа с его оригиналом.

1.12.Проверка проводится специалистом НП «Энергоаудит» единолично либо группой специалистов.

1.13.В проверках могут участвовать члены Правления НП «Энергоаудит», члены Комиссии по контролю, Директор НП «Энергоаудит».

1.14.Направление документов, предусмотренных настоящими Правилами, с целью информирования (уведомления) членов НП «Энергоаудит» осуществляется саморегулируемой организацией с использованием электронной почты либо факсимильной связи.

 

         2.Контроль при приеме в члены НП «Энергоаудит»

 

2.1.Для приема в члены НП «Энергоаудит» физическое лицо, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо представляет в НП «Энергоаудит» заявление о приеме в члены саморегулируемой организации и иные документы в соответствии с требованиями НП «Энергоаудит».

2.2.Ответственный специалист НП «Энергоаудит» осуществляет проверку документов. По итогам такой проверки составляется Акт проверки документов при приеме в саморегулируемую организацию с выводами о соответствии (несоответствии) физического лица, индивидуального предпринимателя или юридического лица требованиям НП «Энергоаудит», предъявляемым к кандидатам на вступление в саморегулируемую организацию. Форма указанного Акта утверждается приказом Директора НП «Энергоаудит».

2.3.В срок не позднее чем в течение тридцати дней со дня поступления в саморегулируемую организацию заявления о приеме в члены НПСРпроект результаты проверки рассматриваются на заседании Правления НП «Энергоаудит», которое принимает решение о приеме физического лица, индивидуального предпринимателя или юридического лица в члены НП «Энергоаудит» или об отказе в приеме с указанием причин отказа.

2.4.Проверка документов при приеме в члены НП «Энергоаудит» приравнивается к документальной проверке деятельности члена НП «Энергоаудит» и учитывается при планировании проверок данного члена НП «Энергоаудит» с учетом требований действующего законодательства к периодичности таких проверок.

 

3.Текущий контроль за деятельностью членов НПСРпроект

 

3.1.Саморегулируемая организация осуществляет текущий контроль за деятельностью членов НП «Энергоаудит», который включает в себя:

3.1.1.Контроль за соблюдением членами НП «Энергоаудит» требований саморегулируемой организации при изменении кадрового состава (далее – контроль за изменениями кадрового состава).

3.1.2.Контроль за сроком действия документов, представляемых членами НП «Энергоаудит» для подтверждения своего соответствия требованиям саморегулируемой организации(далее – контроль за сроком действия документов).

3.2.При осуществлении контроля за изменениями кадрового состава контролю подлежит:

-исполнение членом НП «Энергоаудит» обязанности информировать саморегулируемую организацию об изменении кадрового состава;

-соблюдение членом НП «Энергоаудит» срока информирования об изменении кадрового состава;

-соответствие вновь заявленных членом НП «Энергоаудит» специалистов требованиям саморегулируемой организации.

3.3.По факту неисполнения членом НП «Энергоаудит» обязанности информировать саморегулируемую организацию об изменении кадрового состава либо нарушения срока такого информирования ответственный специалист оформляет служебную записку.

3.4.Проверку соответствия вновь заявленных при изменении кадрового состава специалистов требованиям НП «Энергоаудит» осуществляется ответственным специалистом не позднее двух рабочих дней с момента поступления в саморегулируемую организацию уведомления об изменении кадрового состава. По итогам такой проверки составляется Акт проверки документов при изменении кадрового состава. Форма указанного Акта утверждается приказом Директора НП «Энергоаудит».

3.5.При осуществлении контроля за сроком действия документов контролю подлежат следующие документы:

-срочные трудовые договоры с работниками по совместительству;

-договоры аренды (субаренды) помещений;

-удостоверения о краткосрочном повышении квалификации специалистами;

3.6.С целью контроля специалист НП «Энергоаудит» ведет реестр документов с ограниченным сроком действия.

3.7.Не позднее чем за тридцать дней до окончания срока действия документа ответственный специалист направляет члену НП «Энергоаудит» по электронной почте письменное уведомление, в котором указывается у какого документа и когда заканчивается срок действия, а также какие с учетом этого действия необходимо совершить члену НП «Энергоаудит».

3.8.Контроль со стороны саморегулируемой организации не освобождает члена НП «Энергоаудит» от обязанности осуществлять внутренний контроль за сроком действия документов и обеспечивать своевременное продление (перезаключение) срочных договоров, представляемых в НП «Энергоаудит»  в соответствии с требованиями саморегулируемой организации, обеспечивать непрерывность процесса страхования гражданской ответственности, а также своевременное повышение квалификации физическим лицом, индивидуальным предпринимателем, специалистами индивидуального предпринимателя и юридического лица – членов НП «Энергоаудит».

 

4.Плановые проверки деятельности членов НП «Энергоаудит»

 

4.1.Плановые проверки проводятся в соответствии с Планом проверок деятельности членов НП «Энергоаудит» (далее по тексту – План проверок), который устанавливает очередность проверок на определенный период, дату проверки конкретного члена НП «Энергоаудит», вид проверки (выездная или документальная). План проверок утверждается Правлением НПСРпроект не позднее чем за тридцать дней до начала периода, на который планируются проверки. С целью информирования членов НП «Энергоаудит» о плановых проверках утвержденный План проверок размещается на официальном интернет-сайте НП «Энергоаудит» и в качестве приложения к Сведениям  о планируемых НПСРпроект проверках деятельности членов саморегулируемой организации направляется на электронном и бумажном носителях в орган надзора за саморегулируемыми организациями.

4.2.Плановая проверка считается инициированной с момента оформления Директором НП «Энергоаудит» Распоряжения о проведении плановой проверки не позднее, чем за семь дней до даты проведения проверки. Указанное распоряжение оформляется в двух экземплярах. Один экземпляр передается представителю проверяемого члена НП «Энергоаудит» под роспись, другой экземпляр хранится в офисе НП «Энергоаудит».

4.3.Плановая проверка может быть перенесена на более поздний или ранний срок относительно срока, предусмотренного Планом проверок, по письменному заявлению члена НП «Энергоаудит» с указанием причины такого переноса. Дата проведения перенесенной проверки подлежит согласованию с ответственным специалистом НП «Энергоаудит». Решение о переносе плановой проверки оформляется приказом Директора НП «Энергоаудит». При переносе уже инициированной плановой проверки распоряжение о проведении такой проверки отзывается Директором НП «Энергоаудит», который на распоряжении производит запись «отозвано» с указанием причин отзыва.

4.4.Член НП «Энергоаудит» обязан предоставить для проведения плановой проверки документы и иную необходимую информацию по письменному требованию саморегулируемой организации, которое оформляется отдельным документом либо включается в распоряжение Директора НП «Энергоаудит» о проведении плановой проверки.

4.5.Плановая проверка считается несостоявшейся в случаях, если проверяемый член НП «Энергоаудит» не предоставил необходимые для проверки документы в установленный срок. Несостоявшаяся плановая проверка влечет применение в отношении члена НП «Энергоаудит», по вине которого проверка не состоялась, меры дисциплинарного воздействия по решению Дисциплинарной комиссии НП «Энергоаудит».

4.6.Проверяемым периодом при проведении плановой проверки является временной период с даты вступления проверяемого в НП «Энергоаудит» или даты его предыдущей проверки до даты проводимой проверки.

4.7.Продолжительность плановой проверки одного члена НП «Энергоаудит» не должна превышать трех дней.

4.8.По итогам плановой проверки в течение двух рабочих дней после ее окончания ответственным за проведение проверки специалистом составляется Акт плановой проверки. Форма указанного Акта утверждается приказом Директора НП «Энергоаудит». Акт плановой проверки составляется в двух экземплярах, которые подписываются специалистом, проводившим проверку, и проверяемым физическим лицом – членом НП «Энергоаудит», индивидуальным предпринимателем – членом НП «Энергоаудит», руководителем проверяемого юридического лица – члена НП «Энергоаудит». Один экземпляр хранится в офисе саморегулируемой организации, второй экземпляр передается проверяемому члену НП «Энергоаудит». В целях своевременного информирования члена НП «Энергоаудит» о результатах его проверки сканированная копия Акта проверки может быть направлена проверяемому по электронной почте.

4.9.При несогласии с изложенными в Акте плановой проверки выводами член НП «Энергоаудит» имеет право не позднее двух рабочих дней с даты направления Акта в адрес проверяемого по электронной почте либо ознакомления проверяемого с результатами плановой проверки в офисе саморегулируемой организации представить в НП «Энергоаудит» в письменной форме мотивированные возражения по результатам проверки, которые вместе с другими материалами плановой проверки подлежат рассмотрению Комиссией по контролю.

4.10.В случае выявления в результате плановой проверки фактов нарушений членом НПСРпроект требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил НП «Энергоаудит», условий членства в НП «Энергоаудит», а также иных требований саморегулируемой организации вопрос о возможном применении в отношении такого члена НП «Энергоаудит» меры дисциплинарного воздействия выносится на заседание Дисциплинарной комиссии НП «Энергоаудит».

Условиями членства в НПСРпроект являются:

-соответствие члена НП «Энергоаудит» квалификационным требованиям, установленным действующим законодательством и саморегулируемой организацией;

-уплата членом НП «Энергоаудит» взноса в компенсационный фонд НП «Энергоаудит» в соответствии с требованиями саморегулируемой организации.

4.11.Информация о проведенных плановых проверках за определенный период в форме Сведений о проведенных НП «Энергоаудит» проверках деятельности членов саморегулируемой организации и о результатах этих проверок направляется в орган надзора за саморегулируемыми организациями.

4.12.Плановая проверка деятельности члена НП «Энергоаудит» проводится не реже одного раза в три года и не чаще одного раза в год.

4.13.Плановая проверка не проводится:

4.13.1.На основании служебной записки ответственного специалиста, если плановой проверке предшествовала внеплановая проверка, предмет которой содержал вопросы плановой проверки.

4.13.2.В случае прекращения членства в саморегулируемой организации физического лица, индивидуального предпринимателя или юридического лица до даты проведения плановой проверки.

 

5.Внеплановые проверки деятельности членов НП «Энергоаудит»

 

5.1.Внеплановые проверки деятельности членов НП «Энергоаудит» могут быть проведены по решению Комиссии по контролю в следующих случаях:

5.1.1.В связи с жалобами на действия члена саморегулируемой организации и обращениями, поступившими в саморегулируемую организацию.

5.1.2.При наличии у саморегулируемой организации данных, свидетельствующих о возможном нарушении членом НП «Энергоаудит» требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил НП «Энергоаудит», условий членства в НП «Энергоаудит», а также иных требований саморегулируемой организации.

5.2.Все жалобы (кроме анонимных) на действия членов НП «Энергоаудит» и обращения направляются заинтересованными лицами (далее – заявители) в НП «Энергоаудит» в письменном виде. Указанные документы регистрируются саморегулируемой организацией.

5.3.При поступлении жалобы (обращения) в саморегулируемую организацию Директор НП «Энергоаудит» осуществляет предварительную оценку жалобы (обращения) на предмет ее относимости к сфере деятельности саморегулируемой организации, то есть  наличия в ней информации о возможных нарушениях членом НП «Энергоаудит» требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил НП «Энергоаудит», условий членства в НП «Энергоаудит», а также иных требований саморегулируемой организации.

5.4.Если нарушения, информация о которых содержится в жалобе (обращении), не входят в сферу деятельности саморегулируемой организации, заявителю направляется ответ на жалобу (обращение) с мотивированным отказом в рассмотрении жалобы (обращения) не позднее трех рабочих дней с даты поступления жалобы (обращения) в саморегулируемую организацию.

5.5.Если в жалобе (обращении) содержится информация о возможных нарушениях членом НП «Энергоаудит» требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил НП «Энергоаудит», условий членства в НП «Энергоаудит», а также иных требований саморегулируемой организации, Директор НП «Энергоаудит» не позднее трех рабочих дней с даты поступления жалобы (обращения) в саморегулируемую организацию издает Распоряжение о принятии жалобы (обращения) к рассмотрению в соответствии с установленной в НП «Энергоаудит» процедурой. О принятом решении саморегулируемая организация информирует заявителя.

5.6.В НП «Энергоаудит» устанавливается следующая процедура рассмотрения жалобы (обращения), которая включает в себя:

5.6.1.Принятие решения о проведении внеплановой проверки члена НП «Энергоаудит», в отношении которого поступила жалоба (обращение).

Одновременно с принятием решения о принятии жалобы (обращения) к рассмотрению Директор НП «Энергоаудит» направляет в Комиссию по контролю письменное ходатайство о проведении внеплановой проверки члена НП «Энергоаудит», в отношении которого поступила жалоба (обращение). Не позднее трех дней с даты получения такого ходатайства Комиссия по контролю принимает решение о проведении внеплановой проверки, в котором определяется вид проверки (документальная или выездная), ответственный за проведение проверки специалист и дата проверки.

5.6.2.Проведение внеплановой проверки члена НП «Энергоаудит».

Директор НП «Энергоаудит» организует проведение внеплановой проверки в соответствии с решением Комиссии по контролю. Информирование члена НП «Энергоаудит» о проведении в отношении него внеплановой проверки осуществляется письменным уведомлением не позднее, чем за пять дней до проведения проверки. В уведомлении указывается перечень документов, которые член НП «Энергоаудит» обязан предоставить для проверки, в том числе письменный отзыв проверяемого на жалобу (обращение). Документы для документальной проверки предоставляются проверяемым в офис саморегулируемой организации, для выездной проверки — непосредственно по месту ее проведения.

В ходе проведения внеплановой проверки члена НП «Энергоаудит» в связи с поступившей жалобой (обращения) исследованию подлежат только факты, указанные в жалобе (обращении).

По итогам внеплановой проверки в течение двух рабочих дней после ее окончания ответственным за проведение проверки специалистом составляется Акт внеплановой проверки. Форма указанного Акта утверждается приказом Директора НП «Энергоаудит». Акт внеплановой проверки составляется в двух экземплярах, которые подписываются специалистом, проводившим проверку, и проверяемым физическим лицом – членом НП «Энергоаудит», индивидуальным предпринимателем – членом НП «Энергоаудит», руководителем проверяемого юридического лица – члена НП «Энергоаудит».  Один экземпляр хранится в офисе саморегулируемой организации, второй экземпляр передается проверяемому члену НП «Энергоаудит». В целях своевременного информирования члена НП «Энергоаудит» о результатах его проверки сканированная копия Акта проверки может быть направлена проверяемому по электронной почте.

При несогласии с изложенными в Акте внеплановой проверки выводами член НП «Энергоаудит» имеет право не позднее двух рабочих дней с даты направления Акта в адрес проверяемого по электронной почте либо ознакомления проверяемого с результатами внеплановой проверки в офисе саморегулируемой организации представить в НП «Энергоаудит» в письменной форме мотивированные возражения по результатам проверки, которые вместе с другими материалами внеплановой проверки подлежат рассмотрению Комиссией по контролю.

5.6.3.Рассмотрение результатов проверки жалобы (обращения).

Результаты внеплановой проверки рассматриваются на ближайшем заседании Комиссии по контролю. В случае подтверждения в результате внеплановой проверки фактов нарушений членом НП «Энергоаудит», изложенных в поступившей в саморегулируемую организацию жалобе (обращении), вопрос о возможном применении в отношении такого члена НП «Энергоаудит» меры дисциплинарного воздействия выносится на заседание Дисциплинарной комиссии НП «Энергоаудит» не позднее чем в месячный срок со дня  поступления жалобы (обращения) в НП «Энергоаудит». На заседание Дисциплинарной комиссии НП «Энергоаудит» должны быть приглашены лицо, направившее жалобу (обращение), и член НП «Энергоаудит», на действия которого направлена такая жалоба (обращение). Решение, принятое по результатам рассмотрения жалобы (обращения), направляется заявителю. В случае неподтверждения фактов нарушений Комиссия по контролю не позднее чем в месячный срок со дня  поступления жалобы (обращения) в НП «Энергоаудит» принимает решение о завершении процедуры рассмотрения жалобы в связи с отсутствием в деятельности члена НП «Энергоаудит» нарушений, изложенных в поступившей в саморегулируемую организацию жалобе (обращении), которое направляется заявителю.

5.7.При наличии у саморегулируемой организации данных, свидетельствующих о возможном нарушении членом НП «Энергоаудит» требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил НП «Энергоаудит», условий членства в НП «Энергоаудит», а также иных требований саморегулируемой организации Комиссия по контролю может принять решение о проведении внеплановой проверки такого члена НП «Энергоаудит», в котором определяется вид проверки (документальная или выездная), ответственный за проведение проверки специалист и дата проверки.

Внеплановая проверка проводится в соответствии с положениями пункта 5.6.2 настоящих Правил.

Результаты внеплановой проверки рассматриваются на заседании Комиссии по контролю. В случае подтверждения в результате внеплановой проверки фактов нарушений членом НП «Энергоаудит» требований действующего законодательства в области энергетического обследования, стандартов и правил НП «Энергоаудит», условий членства в НП «Энергоаудит», а также иных требований саморегулируемой организации вопрос о возможном применении в отношении такого члена НП «Энергоаудит» меры дисциплинарного воздействия выносится на заседание Дисциплинарной комиссии НП «Энергоаудит».

5.8.Внеплановая проверка считается несостоявшейся в случаях, если проверяемый член НП «Энергоаудит» не предоставил необходимые для проверки документы на проверку в установленный срок либо предоставленные документы не соответствуют требованиям саморегулируемой организации. Несостоявшаяся внеплановая проверка влечет применение в отношении члена НП «Энергоаудит», по вине которого проверка не состоялась, меры дисциплинарного воздействия по решению Дисциплинарной комиссии НП «Энергоаудит».

5.9.Информация о проведенных внеплановых проверках за определенный период в форме Сведений о проведенных НП «Энергоаудит» проверках деятельности членов саморегулируемой организации и о результатах этих проверок направляется в орган надзора за саморегулируемыми организациями.

5.10.Внеплановая проверка не проводится, а проводимая внеплановая проверка прекращается в случаях:

5.10.1.Добровольного выхода проверяемого члена НП «Энергоаудит» из саморегулируемой организации до начала проверки либо в период проведения проверки.

5.10.2.Отзыва заявителем поступившей в НП «Энергоаудит» жалобы (обращения).